證券代碼：600489??????? 股票簡稱：中金黃金　　公告編號：2007-015

特別提示

　　本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，對公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

　　中金黃金股份有限公司（以下簡稱公司）于2007年6月27日在北京以通訊表決方式召開了第三屆董事會第五次會議。會議應(yīng)到董事9人,實到9人。會議符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。 經(jīng)與會董事有效表決全票通過了《中金黃金股份有限公司信息披露管理制度（修訂案）》。

　　特此公告。

　　　　???????????????????????????? 中金黃金股份有限公司董事會

　　　　???????????????????????????? 二〇〇七年六月二十八日

　　中金黃金股份有限公司信息披露管理制度（修訂案）

　　[根據(jù)中國證監(jiān)會2007年1月30日發(fā)布的《上市公司信息披露管理辦法》制訂。]

　　第一章? 總? 則

　　??? 第一條 為了規(guī)范和加強本公司的信息披露管理，保護(hù)投資者、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）發(fā)布的《上市公司信息披露管理辦法》制定本制度。

　　? 第二條 本制度所稱信息披露是指在規(guī)定的時間內(nèi)以規(guī)定的披露方式將所有可能對公司股票價格產(chǎn)生重大影響的信息及證券監(jiān)管部門要求披露的信息在規(guī)定的媒體公布。

　　第三條 公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并應(yīng)同時向所有投資者公開披露信息。

　　第四條 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

　　? 第五條 公司應(yīng)保證在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　第六條 公司信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告等。

　　? 第七條 公司依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報送證券交易所登記，并在中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）指定的媒體發(fā)布。

　　? 在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)，不得以定期報告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時報告義務(wù)。

　　? 第八條 公司應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報送中國證監(jiān)會天津證監(jiān)局，并置備于公司住所供社會公眾查閱。

　　? 第九條 公司的信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動須接受中國證監(jiān)會和上海證券交易所的監(jiān)督和監(jiān)控，依法及時、準(zhǔn)確地披露信息。

　　第二章 信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)

　　第一節(jié)招股說明書、募集說明書與上市公告書

　　? 第十條 公司公開增資發(fā)行證券編制的招股說明書應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。凡是對投資者投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露。

　　公開發(fā)行證券的申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告招股說明書。

　　公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)對招股說明書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。

　　? 第十一條 公司證券發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要事項的，公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會書面說明，并經(jīng)中國證監(jiān)會同意后，修改招股說明書或者作相應(yīng)的補充公告。

　　? 第十二條 公司申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)按照上海證券交易所的規(guī)定編制上市公告書，并經(jīng)上海證券交易所審核同意后公告。

　　公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)對上市公告書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。

　　? 第十三條 公司發(fā)行證券的招股說明書、上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見或者報告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件內(nèi)容一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)的意見不會產(chǎn)生誤導(dǎo)。

　　第十四條 本制度關(guān)于公司發(fā)行證券招股說明書的規(guī)定適用于公司發(fā)行債券募集說明書。

　　? 第十五條 公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定依法編制和披露發(fā)行情況報告書。

　　第二節(jié)定期報告

　　第十六條 公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。

　　第十七條 凡是對投資者投資決策有重大影響的信息，公司定期報告均應(yīng)當(dāng)披露。

　　? 第十八條 年度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，中期報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，季度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成并披露。

　　第十九條 年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。

　　第二十條 公司定期報告的編制格式及內(nèi)容應(yīng)遵守中國證監(jiān)會及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定。

　　第二十一條 公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報告簽署書面確認(rèn)意見。

　　? 第二十二條 公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對定期報告提出書面審核意見，說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實際情況。

　　? 第二十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。

　　第二十四條 公司預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。

　　定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露本報告期的相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)。

　　? 第二十五條 定期報告中財務(wù)會計報告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計報告的，公司董事會應(yīng)當(dāng)針對該審計意見涉及事項出具專項說明。

　　第三節(jié)臨時報告

　　?? 第二十六條 發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

　　第二十七條 前條所稱重大事件包括：

　?。ㄒ唬┕镜慕?jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

　?。ǘ┕镜闹卮笸顿Y行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；

　?。ㄈ┕居喠⒅匾贤赡軐镜馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

　?。ㄋ模┕景l(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

　?。ㄎ澹┕景l(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

　?。ㄆ撸┕镜亩?、1/3以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)；

　　????? （八）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　???? （九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　?????? （十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；

　?。ㄊ┬鹿嫉姆?、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；

　?。ㄊ┒聲桶l(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；

　　???? （十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　?。ㄊ澹┲饕Y產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

　?。ㄊ┲饕蛘呷繕I(yè)務(wù)陷入停頓；

　?。ㄊ撸ν馓峁┲卮髶?dān)保；

　　????? （十八）獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

　?。ㄊ牛┳兏鼤嬚摺嫻烙?；

　　????? （二十）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正；

　?。ǘ唬┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他情形。?

　　???? 第二十八條 公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時點，及時披露公司的重大事件：

　　（一）董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時；

　　（二）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時；

　?。ㄈ┒?、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。

　　??? 第二十九條 公司按照第二十八條規(guī)定的時點及時披露重大事件之前，如果出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險因素：

　?。ㄒ唬┰撝卮笫录y以保密；

　　（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞；

　　（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。

　　??? 第三十條 公司披露重大事件后，如果已披露的重大事件出現(xiàn)可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。

　　??? 第三十一條 公司控股子公司發(fā)生本制度第二十七條規(guī)定的重大事件，可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)按照本節(jié)上述有關(guān)規(guī)定及時披露。

　　?? 第三十二條 公司參股公司發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事件，公司? 應(yīng)當(dāng)按照本節(jié)上述有關(guān)規(guī)定及時披露。

　　? 第三十三條 涉及公司的收購、合并、分立、發(fā)行股份、回購股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實際控制人等發(fā)生重大變化的，公司或（及）根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動情況。

　　第三十四條 公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報道。

　　證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時，公司應(yīng)當(dāng)及時向相關(guān)各方了解真實情況，必要時應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。

　　? 第三十五條 公司證券及其衍生品種交易被中國證監(jiān)會或者證券交易所認(rèn)定為異常交易的，公司應(yīng)? 當(dāng)及時了解造成證券及其衍生品種交易異常波動的影響因素，并及時披露。

　　? 第三十六條 公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注控股股東、實際控制人及其一致行動人是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并督促其配合公司做好信息披露工作。公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知公司董事會，并配合公司履行信息披露義務(wù)：

　　（一）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　?。ㄈM對公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

　　（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地向公司作出書面報告，并配合公司及時、準(zhǔn)確地公告。

　　公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。

　　第三章 信息披露的程序

　　第三十七條 本制度所稱信息披露的程序是指未公開信息的傳遞、編制、審核、披露的流程。

　　第三十八條 定期報告的編制、審議、披露程序：

　　?? （一）總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定的職責(zé)及時編制定期報告草案，并提請董事會審議；

　?。ǘ┒ㄆ趫蟾娌莅妇幹仆瓿珊?，董事會秘書負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；

　?。ㄈ┒麻L負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議審議定期報告；

　　（四）監(jiān)事會負(fù)責(zé)審核董事會編制的定期報告，對定期報告提出書面審核意見；

　?。ㄎ澹┒聲h審議定期報告后，董事會秘書負(fù)責(zé)組織定期報告的披露工作。

　　第三十九條 公司重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序：

　?。ㄒ唬┒?、監(jiān)事、高級管理人員知悉重大事件發(fā)生時，應(yīng)當(dāng)按照本制度及公司的其他有關(guān)規(guī)定立即向董事長報告；

　?。ǘ┒麻L在接到報告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會報告，并敦促董事會秘書按照本制度組織臨時報告的披露工作。

　　? 第四十條 公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事件與任何機構(gòu)和個人進(jìn)行溝通的，應(yīng)事先報告董事長，董事長接到報告同意后，由公司董事會秘書負(fù)責(zé)組織有關(guān)活動，并不得提供內(nèi)幕信息。

　　第四十一條 公司信息的公告披露程序：

　?。ㄒ唬┕竟嫘畔?yīng)由董事會秘書進(jìn)行合規(guī)性審查后，報董事長簽發(fā)；

　?。ǘ┒麻L簽發(fā)后，由董事會秘書以書面方式通過上海證券交易所自動傳真系統(tǒng)或通過交易所網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)或交易所規(guī)定的其他方式提出公告申請，并提交信息披露文件；

　?。ㄈ┕嫘畔⒔?jīng)上海證券交易所審核通過后，在公司指定的媒體公告披露。

　　? 第四十二條 除監(jiān)事會公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)董事會書面授權(quán)，不得對外發(fā)布公司未披露信息。

　　第四章 信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)

　　第四十三條 公司信息披露事務(wù)由董事會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。公司董事長為公司信息披露的第一責(zé)任人，董事會秘書為直接責(zé)任人。公司董事會秘書事務(wù)部為公司信息披露事務(wù)的管理部門。

　　第四十四條 公司董事會秘書在信息披露事務(wù)管理中的職責(zé)為：

　　（一）負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況；

　?。ǘ┳鳛楣九c上海證券交易所指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和提交上海證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機構(gòu)布置的任務(wù)；負(fù)責(zé)辦理公司信息對外公布等相關(guān)事宜；

　　準(zhǔn)備和提交董事會和股東大會的報告和文件；

　?。ㄈ﹨f(xié)調(diào)和組織公司信息披露事項，包括建立信息披露制度、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東、向投資者提供公司公開披露的資料、促使公司及時、合法、真實和完整地進(jìn)行信息披露；

　　（四）參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議和高級管理人員相關(guān)會議，了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。

　　公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)向董事會秘書提供信息披露所需要的資料和信息。公司在作出重大決定之前，應(yīng)當(dāng)從信息披露角度征詢董事會秘書的意見；

　?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)信息的保密工作，制定保密措施。內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補救措施加以解釋和澄清，并報告上海證券交易所和中國證監(jiān)會。

　?。┥虾ＷC券交易所要求履行的其它職責(zé)。

　　? 第四十五條 公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書在財務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。

　　? 第四十六條 董事會秘書事務(wù)部作為日常信息披露事務(wù)的管理和執(zhí)行部門，經(jīng)董事會秘書授權(quán)，進(jìn)行信息的匯總和規(guī)范化準(zhǔn)備。

　　? 第四十七條 公司應(yīng)建立重大信息內(nèi)部報告制度，以明確公司各職能部門、分公司、事業(yè)部和各子公司的內(nèi)部信息披露報告職責(zé)。公司內(nèi)部信息披露上報職責(zé)明確如下：

　　　? （一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略、組織構(gòu)架的變化（包括控股股東的變動情況）、涉訴事項及行政處罰事項由公司辦公室提供；

　?。ǘ﹦趧尤耸掠霉ぶ贫群托匠曛贫鹊淖兓⒅卮笕耸伦儎拥惹闆r,由公司人力資源部提供；

　　　? （三）公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新、新產(chǎn)品研究開發(fā)項目、重大經(jīng)營情況、購銷合同、市場環(huán)境變化、業(yè)務(wù)合作（包括與關(guān)聯(lián)方的合作）等情況由市場證券部提供；

　?。ㄋ模┕臼召彙⒊鍪圪Y產(chǎn)等資本運作情況由資源開發(fā)部提供；

　?。ㄎ澹ν馔顿Y（包括控股公司、參股公司）、與關(guān)聯(lián)方的土地租賃、綜合服務(wù)等交易的情況由生產(chǎn)部提供；

　?。┠技Y金的使用、變更、產(chǎn)生效益情況由預(yù)算部提供；

　　（七）定期財務(wù)報告、業(yè)績預(yù)警、預(yù)虧，更換會計師事務(wù)所，本公司及子公司訂立的借貸、擔(dān)保、委托理財、買賣、贈與、租賃、籌資融資、購置資產(chǎn)、承包等合同文本及相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)提供；

　?。ò耍┒ㄆ趫蟾?、董事會、監(jiān)事會、股東大會的情況由董事會秘書事務(wù)部提供，由董事會秘書負(fù)責(zé)。

　　上述部門或人員須在前述應(yīng)披露事件發(fā)生后24小時內(nèi)報告董事會秘書（或董事會秘書事務(wù)部），并同時提供相關(guān)的完整資料。

　　第五章 董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會及

　　高級管理人員等的報告、審議和披露職責(zé)

　　?? 第四十八條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。

　　? 第四十九條 董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料。

　　? 第五十條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。

　　? 第五十一條 監(jiān)事會對定期報告出具的書面審核意見，應(yīng)當(dāng)說明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實際情況。

　　? 第五十二條 高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。

　　第六章? 信息披露的保密措施

　　? 第五十三條? 公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、董事會秘書、其他高級管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員、專業(yè)機構(gòu)均為公司內(nèi)幕信息的知情人，在信息披露前負(fù)有保密義務(wù)。

　　第五十四條? 公司董事會應(yīng)采取必要的措施，在信息公開披露之前，將信息知情者控制在最小范圍內(nèi)。內(nèi)幕人士不得利用所獲取的內(nèi)幕信息買賣或者建議他人買賣公司證券及其衍生品種，不得在投資價值分析報告、研究報告等文件中使用內(nèi)幕信息。

　　? 第五十五條? 當(dāng)董事會得知，有關(guān)尚待披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，或者公司股票價格已經(jīng)因此明顯發(fā)生異常波動時，公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險因素。

　　第五十六條 在公司互聯(lián)網(wǎng)、公司內(nèi)部局域網(wǎng)上或其他內(nèi)部刊物上有不適合發(fā)布的信息時，董事會秘書有權(quán)制止。

　　第七章? 信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理

　　???? 第五十七條 公司對外信息披露的文件（包括定期報告、臨時報告）檔案管理工作由董事會秘書負(fù)責(zé)。股東大會、董事會、監(jiān)事會文件及信息披露文件分類存檔保管。

　　??? 第五十八條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員按照本制度履行信息職責(zé)情況由董事會秘書負(fù)責(zé)記錄，并作為公司檔案由董事會秘書負(fù)責(zé)保管。

　　???? 第五十九條 以公司名義對中國證監(jiān)會、上海證券交易所、中國證監(jiān)會天津監(jiān)管局等部門正式行文時，須經(jīng)公司董事長審核批準(zhǔn)。相關(guān)文件由董事會秘書負(fù)責(zé)保管。

　　第八章? 責(zé)任追究與處理措施

　　???? 第六十條? 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

　　??? 第六十一條 公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　???? 第六十二條 公司董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　???? 第六十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員失職導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響的，應(yīng)對責(zé)任人員處以批評、警告處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，可以解除其職務(wù)，并追究其賠償責(zé)任。涉嫌違法的，按照《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定處罰。

　　第九章? 附則

　　??? 第六十四條? 本制度未盡事宜，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定執(zhí)行，解釋權(quán)屬公司董事會。

　　第六十五條? 本制度經(jīng)公司董事會審議通過后實施。

　　中金黃金股份有限公司

　　2007年6月27日?

中金黃金股份有限公司

第三屆董事會第五次會議決議公告